Nhiều nhân viên Chứng khoán VPS không có chứng chỉ hành nghề

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán VPS tổng cộng số tiền 185 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực từ ngày 15/09/2022.

Cụ thể, VPS bị hạt tiền 125 triệu đồng do có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ (margin) vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Bên cạnh đó, Công ty bị phạt tiền 60 triệu đồng vì đã bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký tại Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Đáng chú ý, trước đó, UBCKNN từng xử phạt VPS 60 triệu đồng trong hồi đầu năm 2021. Với lý do, từ ngày 01/01/2019 đến ngày 26/10/2020, VPS đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký trên một số hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán với khách hàng.

"Khai gian" hồ sơ liên quan vụ trái phiếu Tân Hoàng Minh, Chứng khoán Everest bị phạt nặng