Công ty Cổ phần Chứng khoán APG bị phạt 85 triệu đồng vì vi phạm quy định về ủy thác quản lý

Quyết định xử phạt nêu rõ, Chứng khoán APG bị phạt 85 triệu đồng do vi phạm quy định về ủy thác quản lý quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân.

Cụ thể, trong nội dung hợp đồng ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán giữa công ty và nhà đầu tư chưa chỉ định người hành nghề chứng khoán thực hiện quản lý tài khoản giao dịch ủy thác.

Hành vi vi phạm quy định tại điểm d khoản 2 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trước đó, tháng 8/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xử phạt hành chính Chứng khoán APG, mức tiền phạt 60 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu PSG sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Năm 2022, Công ty Cổ phần Chứng khoán APG cũng từng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt hàng tỷ đồng do loạt vi phạm.

Mức phạt được đưa ra căn cứ theo quy định tại điểm d khoản 2 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.