Thao túng thị trường chứng khoán, Chủ tịch HĐQT Louis Holdings Đỗ Thành Nhân bị bắt

Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đang điều tra, xác minh vụ việc có dấu hiệu thao túng thị trường chứng khoán xảy ra tại CTCP Chứng khoán Trí Việt (TVB), CTCP Louis Holdings và một số công ty có liên quan.

Kết quả điều tra và tài liệu chứng cứ đã thu thập có căn cứ xác định: Trong thời gian 4/1/2021 - 6/10/2021, Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch HĐQT Louis Holdings, thành viên HĐQT CTCP Louis Capital, CTCP Louis Land thông đồng với Đỗ Đức Nam, Tổng Giám đốc TVB và các đối tượng khác sử dụng nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán thực hiện mua, bán và lôi kéo người khác mua, bán chứng khoán để thao túng giá cổ phiếu TGG của Louis Capital, cổ phiếu BII của Louis Land và các mã chứng khoán khác trái quy định pháp luật, thu lợi bất chính hàng trăm tỷ đồng.

Ngày 20/4/2022, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an ra Quyết định khởi tố vụ án “Thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại TVB, Louis Holdings, Louis Capital, Louis Land và các đơn vị liên quan. Đồng thời, ra Quyết định khởi tố bị can, Lệnh bắt bị can để tạm giam, Lệnh khám xét đối với bốn cá nhân về tội “Thao túng thị trường chứng khoán" theo quy định tại Điều 211 Bộ luật Hình sự, gồm: Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch HĐQT Louis Holdings, thành viên HĐQT Louis Capital, Louis Land; Trịnh Thị Thúy Linh, Giám đốc Hành chính Louis Holding; Đỗ Đức Nam, Tổng Giám đốc TVB; Lê Thị Thùy Liên, nhân viên dịch vụ tài chính TVB.

Cuối tháng 1/2022, TVB bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) ra quyết định phạt tổng cộng 310 triệu đồng vì vi phạm nhiều lỗi. Cụ thể, bị phạt 250 triệu đồng vì cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng nhưng không báo cáo và không được UBCK chấp thuận. Số tiền còn lại bị phạt vì bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ chứng khoán. Ngoài ra, TVB còn bị nhận hình phạt bổ sung là đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán trong hai tháng.

Giữa tháng 3/2022, Louis Holdings bị UBCK phạt 161,2 triệu đồng và đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 2 tháng kể từ 22/3/2022 vì mua cổ phiếu TGG quá số lượng đăng ký. Cụ thể, ngày 11/11/2021, Louis Holdings đăng ký giao dịch mua 3,6 triệu cổ phiếu TGG nhưng đã mua 4.474.700 cổ phiếu, vượt hơn 1 triệu cổ phiếu so với đăng ký.

Đầu năm nay, Louis Capital cũng bị UBCK phạt 232,5 triệu đồng với nhiều lỗi như vi phạm công bố thông tin, không đảm bảo cơ cấu và số thành viên HĐQT độc lập, không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty theo quy định…

Năm 2021, Louis Holdings là một cái tên sáng giá trên thị trường chứng khoán với hàng loạt cổ phiếu tăng giá mạnh khi Louis Holdings "chạm tay" vào và được gọi là cổ phiếu họ Louis. Đó là các cổ phiếu TGG, BII, AGM (CTCP Xuất nhập khẩu An Giang), SMT (CTCP Sametel), VKC (CTCP VKC Holdings), LDP (CTCP Dược phẩm Lâm Đồng - Ladophar), APG (CTCP Chứng khoán APG), DDV (CTCP DAP Vinachem), TDH (CTCP Phát triển nhà Thủ Đức - Thuduc House). Tuy nhiên sau khi đạt đỉnh, đa số những cổ phiếu trên giảm giá không phanh.