Xử phạt các công ty chứng khoán đặt lệnh sai cho khách hàng

(CL&CS)- Công ty cổ phần (CTCP) Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG không đúng lệnh giao dịch của khách hàng, đồng thời bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng 20.000 cổ phiếu LCG.

Ngày 15/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) thông tin đã ban hành Quyết định số 798/QĐ-XPHC đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam), địa chỉ: Tầng 7, tòa nhà Le Meridien, 3C Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh.

Theo đó, tổng số tiền phạt đối với Chứng khoán Mirae Asset là 112.500.000 đồng, do công này có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng không chính xác.

Cụ thể, Công ty Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) đã nhận và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu LCG (Công ty cổ phần Lizen) cho nhà đầu tư – ông Nguyễn Văn Nghĩa, trong thời gian từ ngày 8/6 đến ngày 16/6. Tuy nhiên, Chứng khoán Mirae Asset đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG (vào ngày 9/6) không đúng lệnh giao dịch của khách hàng. Thêm vào đó, Chứng khoán Mirae Asset còn bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng (bán vượt 20.000 cổ phiếu LCG).

Trong 6 tháng đầu năm 2023, CTCP Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) ghi nhận mức lãi ròng hơn 264 tỷ đồng, giảm 43% so với cùng kỳ năm 2022. Nguyên nhân sự sụt giảm lợi nhuận này là do doanh thu từ nghiệp vụ môi giới chứng khoán đi xuống, giảm 41% so với cùng kỳ còn 240 tỷ đồng.

Mảng tự doanh của Công ty cũng kém khởi sắc khi tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL) giảm 51%, chỉ đạt 27 tỷ đồng.

Thế Anh

Bình luận

Nổi bật

Cảnh báo từ các ngân hàng: Cẩn trọng trước những chiêu lừa tinh vi khiến tài khoản “bốc hơi” trong tích tắc

sự kiện🞄Thứ hai, 28/04/2025, 08:07

(CL&CS) - Khi công nghệ số ngày càng len lỏi vào từng giao dịch hằng ngày, sự tiện lợi cũng kéo theo những vấn đề khó lường. Các ngân hàng liên tục phát đi cảnh báo với khách hàng về việc chú trọng an toàn giao dịch trên môi trường số bởi: Một giây lơ là, toàn bộ số tiền trong tài khoản có thể “không cánh mà bay”.

Cài ứng dụng làm visa online, vô tình “dâng tiền” cho lừa đảo

sự kiện🞄Thứ năm, 17/04/2025, 22:25

(CL&CS) - Nắm bắt được nhu cầu làm visa để đi nước ngoài ngày càng tăng cao, nhiều đối tượng đã lợi dụng sự cả tin của người dân để thực hiện các chiêu trò lừa đảo bằng thủ đoạn cài đặt phần mềm làm visa online.

Thủ tướng yêu cầu đẩy mạnh phòng ngừa, xử lý hoạt động sử dụng công nghệ cao trên không gian mạng để lừa đảo chiếm đoạt tài sản

sự kiện🞄Thứ sáu, 04/04/2025, 15:31

(CL&CS) - Thủ tướng Chính phủ Phạm Minh Chính vừa ký Công điện số 29/CĐ-TTg ngày 3/4/2025 yêu cầu các bộ, ngành, địa phương đẩy mạnh công tác phòng ngừa, xử lý hoạt động sử dụng công nghệ cao trên không gian mạng để lừa đảo chiếm đoạt tài sản.

Tiêu điểm