Xử phạt các công ty chứng khoán đặt lệnh sai cho khách hàng

(CL&CS)- Công ty cổ phần (CTCP) Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG không đúng lệnh giao dịch của khách hàng, đồng thời bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng 20.000 cổ phiếu LCG.

Ngày 15/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) thông tin đã ban hành Quyết định số 798/QĐ-XPHC đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam), địa chỉ: Tầng 7, tòa nhà Le Meridien, 3C Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh.

Theo đó, tổng số tiền phạt đối với Chứng khoán Mirae Asset là 112.500.000 đồng, do công này có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng không chính xác.

Cụ thể, Công ty Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) đã nhận và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu LCG (Công ty cổ phần Lizen) cho nhà đầu tư – ông Nguyễn Văn Nghĩa, trong thời gian từ ngày 8/6 đến ngày 16/6. Tuy nhiên, Chứng khoán Mirae Asset đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG (vào ngày 9/6) không đúng lệnh giao dịch của khách hàng. Thêm vào đó, Chứng khoán Mirae Asset còn bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng (bán vượt 20.000 cổ phiếu LCG).

Trong 6 tháng đầu năm 2023, CTCP Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) ghi nhận mức lãi ròng hơn 264 tỷ đồng, giảm 43% so với cùng kỳ năm 2022. Nguyên nhân sự sụt giảm lợi nhuận này là do doanh thu từ nghiệp vụ môi giới chứng khoán đi xuống, giảm 41% so với cùng kỳ còn 240 tỷ đồng.

Mảng tự doanh của Công ty cũng kém khởi sắc khi tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL) giảm 51%, chỉ đạt 27 tỷ đồng.

Thế Anh