UBCKNN xử phạt nặng công ty chứng khoán liên quan tới ông Lê Viết Hải
(NTD) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt 185 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán Sen Vàng do ông Lê Viết Hải làm Chủ tịch HĐQT. Hiện nay, ông Lê Viết Hải là Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc CTCP Tập đoàn Xây dựng Hòa Bình (HBC).
Ngày 16/8/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra Quyết định xử phạt 185 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán Sen Vàng (GLS) do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể: Phạt 40 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không có đủ người hành nghề chứng khoán. Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7/2019, số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề của GLS chưa đáp ứng điều kiện về nhân viên có chứng chỉ hành nghề cho mỗi nghiệp vụ được cấp phép.
Phạt 85 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro. Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7/2019, GLS không thiết lập bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật.
Phạt 60 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành. Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7/2019, công ty chưa tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019.
 |
| Tại thời điểm 31/12/2018, GLS do ông Lê Viết Hải làm Chủ tịch HĐQT chỉ có 8 nhân viên. |
GLS được cấp phép thành lập và hoạt động vào ngày 21/12/2007. Công ty chuyên kinh doanh trong lĩnh vực chứng khoán với các dịch vụ như: môi giới chứng khoán, lưu ký chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán và nhiều hoạt động tư vấn tài chính cho các tổ chức doanh nghiệp.
Hiện nay, GLS có vốn điều lệ 135 tỷ đồng. Các cổ đông lớn của GLS gồm: CTCP Tập đoàn Xây dựng Hòa Bình sở hữu 42,53%, CTCP Phát triển Nhà Thủ Đức (Thuduc House) sở hữu 22,49%, CTCP Khu công nghiệp Long An sở hữu 9,9%, ông Lê Viết Hiếu sở hữu 9,29%, Tổng công ty Vật liệu Xây dựng số 1 (Fico) sở hữu 5%.
Năm 2018, UBCK đã đình chỉ hoạt động tự doanh của GSL trong vòng 60 ngày từ 29/10/2018 - 28/12/2018 và đặt công ty vào tình trạng kiểm soát 12 tháng từ 29/10/2018 - 28/10/2019. Đến 21/3/2019, UBCK đã điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động của GLS khi rút nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.
Trong 6 tháng đầu năm nay, GLS đạt 1,1 tỷ đồng doanh thu nhưng lợi nhuận âm 6 tỷ đồng. Tính đến 30/6/2019, công ty lỗ lũy kế 91 tỷ đồng, vốn chủ sở hữu còn 44 tỷ đồng, tổng tài sản đạt 55 tỷ đồng.
Trí Nguyễn
Bình luận
Nổi bật
'Làn gió mới” của thị trường bất động sản
sự kiện🞄Thứ sáu, 08/08/2025, 15:05
Theo nhận định từ đơn vị nghiên cứu thị trường, thời của dòng tiền rẻ đã xuất hiện khi lãi suất huy động, lãi suất cho vay giảm, tiền được bơm mạnh ra thị trường. Khi dòng tiền rẻ trở lại, bất động sản sẽ là một trong những hai kênh đầu tư nổi bật được ưu tiên do nhờ khả năng sinh lời song song với giá trị tích lũy dài hạn.
Người mua nhà không còn “ngại” vùng ven, căn hộ phía Nam hút khách
sự kiện🞄Thứ sáu, 08/08/2025, 15:04
Thị bất động sản phía Nam ghi nhận những tín hiệu phục hồi rõ rệt trong thời gian qua. Một nguyên nhân đáng chú ý đó là việc nhà đầu tư và đặc biệt là người mua nhà đã không còn rào cản về vị trí, nhiều căn hộ ở vùng ven TP HCM đang thu hút sự chú ý của người mua.
Bất động sản khu Nam TP.HCM đang là “điểm đến” mới của dòng tiền địa ốc
sự kiện🞄Thứ sáu, 08/08/2025, 15:04
Sau giai đoạn tăng trưởng nóng rồi hạ nhiệt ở khu Đông TP.HCM, thị trường bất động sản đang chứng kiến sự dịch chuyển dòng tiền rõ rệt về khu Nam – nơi hàng loạt “siêu dự án” của các tập đoàn lớn và công trình hạ tầng trọng điểm đang đồng loạt triển khai.
anh đứcLorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipisicing elit. Quis cum, ut esse cupiditate autem. Dolor est dolorem sunt, sequi omnis corporis cumque ratione accusamus ex deserunt, molestiae consequuntur natus beatae.