Bị phạt 1,5 tỷ đồng và cấm giao dịch chứng khoán 2 năm
Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 1/6/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính 1,5 tỷ đồng đối với bà Lê Thị Hải Bình (P308+309 C1, Quỳnh Mai, Hai Bà Trưng, Hà Nội). Bà Lê Thị Hải Bình đã vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.
Trong khoảng thời gian 22/8/2018 - 15/6/2021, bà Lê Thị Hải Bình đã sử dụng 46 tài khoản bao gồm 1 tài khoản của mình và 45 tài khoản của 34 nhà đầu tư khác để liên tục mua, bán cổ phiếu APG nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu này.
Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của bà Lê Thị Hải Bình cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.
Ngoài việc bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng, bà Lê Thị Hải Bình còn bị cấm giao dịch chứng khoán, cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm từ 1/6/2023 - 31/5/2025.
Được biết trong giai đoạn bà Lê Thị Hải Bình thao túng giá APG, cổ phiếu này dao động 2.740 - 7.980 đồng/cổ phiếu. Sau đó, APG đã tăng lên mức cao nhất trong lịch sử 21.800 đồng/cổ phiếu vào 31/12/2021 rồi lao dốc 89%, chỉ còn 2.400 đồng/cổ phiếu vào 16/11/2022. Hiện nay, APG đang giao dịch ở mức 7.500 - 8.000 đồng/cổ phiếu.
Chứng khoán APG của ai?
Chứng khoán APG có vốn điều lệ 1.463 tỷ đồng. Trong quý 1/2023, công ty đạt 50 tỷ đồng doanh thu và 42 tỷ đồng lợi nhuận sau thuế, giảm lần lượt 57,1% và 45,5% so cùng kỳ năm trước.
Hiện nay, cổ đông lớn của Chứng khoán APG là ông Nguyễn Hồ Hưng với tỷ lệ sở hữu 16,44% vốn điều lệ, tương đương 24.052.270 cổ phiếu. Ông Nguyễn Hồ Hưng giữ chức Chủ tịch HĐQT Chứng khoán An Phát từ 5/2013 đến nay.
Ông Nguyễn Hồ Hưng từng tham gia HĐQT CTCP Louis Capital (hiện đổi tên thành CTCP The Golden Group) giai đoạn 6/9/2021 - 25/11/2021 với chức vụ Phó Chủ tịch thường trực. Trong thời kỳ này, Louis Capital “lướt sóng” cổ phiếu APG khá mạnh tay.
Ngay khi ông Nguyễn Hồ Hưng gia nhập Louis Capital thì đơn vị này ngay lập tức nâng tỷ lệ sở hữu tại Chứng khoán APG từ 0,96% lên 5,06%. Tuy nhiên, nhanh chóng Louis Capital thực hiện thoái sạch cổ phiếu tại Chứng khoán APG trước ngày ông Nguyễn Hồ Hưng từ chức thành viên HĐQT của Louis Capital.
Được biết, trong giai đoạn ông Nguyễn Hồ Hưng làm thành viên HĐQT Louis Capital thì tại đây xảy ra sự kiện thao túng giá cổ phiếu TGG của Louis Capital, cổ phiếu BII của Louis Land.
Cụ thể, trong thời gian 4/1/2021 - 6/10/2021, Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch HĐQT Louis Holdings, thành viên HĐQT Louis Capital, Louis Land thông đồng với Đỗ Đức Nam, Tổng Giám đốc CTCP Chứng khoán Trí Việt (TVB) và các đối tượng khác sử dụng nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán thực hiện mua, bán và lôi kéo người khác mua, bán chứng khoán để thao túng giá cổ phiếu TGG, BII và các mã chứng khoán khác trái quy định pháp luật, thu lợi bất chính hàng trăm tỷ đồng.
Tháng 5 vừa qua, Đỗ Thành Nhân bị xử phạt 5,5 năm tù; Đỗ Đức Nam bị xử phạt 4 năm tù.