Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 329/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đoàn Nguyên Thu (địa chỉ: An Phú, thành phố Pleiku, tỉnh Gia Lai).
Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ông Đoàn Nguyên Thu đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
| Ảnh minh họa. |
Cụ thể, ngày 13/4/2018, ông Đoàn Nguyên Thu - Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Hoàng Anh Gia Lai (Mã chứng khoán: HAG) đã bán 957.450 cổ phiếu HAG. Tuy nhiên, ngày 24/4/2018, Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của ông Đoàn Nguyên Thu.
Trước hành vi vi phạm này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã phạt tiền 22.500.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Ngọc An