Công ty CP Chứng khoán Tiên Phong bị phạt do vi phạm về cung cấp dịch vụ tư vấn
(CL&CS) - Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành xử phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Tiên Phong do vi phạm về cung cấp dịch vụ tư vấn và cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Quyết định xử phạt nêu rõ, Chứng khoán Tiên Phong bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn. Trong các hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty cổ phần chưa đại chúng năm 2022, nội dung hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa công ty và khách hàng không có thỏa thuận về đối tượng được bán trái phiếu.
Hình minh họa
Như vậy, công ty chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định.
Bên cạnh đó, công ty cũng bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Công ty cho các khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Mức phạt được đưa ra căn cứ theo quy định điểm đ Khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.
Hồng Liên
- ▪Công ty chứng khoán bị xử phạt liên quan đến trái phiếu Tân Hoàng Minh
- ▪Chứng khoán tuần 12 - 16/9: VN-Index tiếp tục giảm, khối ngoại bán ròng 2.800 tỷ trên HOSE sau 4 tuần
- ▪Công ty chứng khoán nhận định thị trường ngày 15/9: Kiểm định vùng 1.255 – 1.260 điểm
- ▪Phân tích kỹ thuật chứng khoán ngày 14/9: Các chỉ số kỹ thuật vẫn tiêu cực
Bình luận
Nổi bật
Xuất hiện lỗ hổng trong an toàn lao động
sự kiện🞄Thứ năm, 09/05/2024, 09:24
(CL&CS) - Thời gian gần đây, nhiều vụ tai nạn lao động nghiêm trọng xảy ra, cho thấy công tác đảm bảo an toàn trong quy trình lao động vẫn còn lỗ hổng. Điều này một lần nữa khẳng định tính bức thiết của công tác bảo đảm an toàn lao động tại các đơn vị, doanh nghiệp.
Cảnh báo mạo danh cơ quan bảo hiểm xã hội yêu cầu cập nhật VssID
sự kiện🞄Thứ năm, 09/05/2024, 09:24
(CL&CS) - Bảo hiểm xã hội TP.HCM vừa phát đi cảnh báo người dân về việc kẻ gian mạo danh cơ quan bảo hiểm yêu cầu người lao động cập nhật thông tin trên ứng dụng VssID (bảo hiểm xã hội số).
Một số sản phẩm thực phẩm của Việt Nam bị thu hồi tại Singapore
sự kiện🞄Thứ sáu, 26/04/2024, 20:54
(CL&CS) - Theo quy định về thực phẩm của Singapore, các sản phẩm thực phẩm có chứa bất kỳ thành phần nào có thể gây mẫn cảm cho người tiêu dùng đều phải được ghi rõ trên bao bì thực phẩm để bảo vệ người tiêu dùng.
1
anh đứcLorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipisicing elit. Quis cum, ut esse cupiditate autem. Dolor est dolorem sunt, sequi omnis corporis cumque ratione accusamus ex deserunt, molestiae consequuntur natus beatae.